En el entorno legal actual, el valor de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, va más allá de un mero cumplimiento de obligaciones legales, y éstos se configuran como verdaderos generadores de ventajas competitivas para organizaciones de cualquier tipo y tamaño.
Las compañías que se dotan de sistemas efectivos y actualizados marcan la diferencia en un mercado cada vez más tenso y necesitado de asideros de seguridad y de transparencia. La competencia hace que el mercado demande compañías con fuertes valores éticos que generen confianza.
De este modo, y aunque el cumplimiento de una obligación legal es su origen y fundamento, un sistema de compliance penal verdaderamente efectivo genera valor estratégico en múltiples aspectos:
En primer lugar en la protección del patrimonio empresarial: la responsabilidad penal de una persona jurídica puede conllevar (dejando de lado las sanciones, multas, cese de actividad, etc) un riesgo reputacional insuperable para muchas organizaciones. En mercados como el actual, en el que la información vuela, y la consideración publica puede caer en cuestión de horas, un sistema de gestión de compliance efectivo y actualizado, capaz de anticipar y evitar contingencias de índole penal, es quizá la herramienta que mejor y más protege la integridad y el patrimonio empresarial.
Hablamos de evitar contingencias pero, ¿qué ocurre con la generación de oportunidades? En ciertos sectores (regulados o no) muchos clientes potenciales exigen que sus proveedores estén dotados de Sistemas de Gestión de Compliance Penal fuertes y actualizados. No cabe duda de que aquí, el cumplimiento de la norma, no solo facilita el acceso a oportunidades comerciales, si no que evita la propia exclusión del mercado.
Si dejamos a un lado la proyección de la organización al exterior y al mercado, y analizamos el valor interno de un Sistema de Compliance Penal que funciona, veremos que proporciona al Órgano de administración, y a los decisores estratégicos de la organización, visibilidad real sobre los riesgos, su exposición, y sobre las necesidades de la compañía para minimizarlos. Esto permite decisiones más informadas y un mejor gobierno corporativo.
Además, las nuevas generaciones de profesionales, especialmente en sectores tecnológicos, valoran altamente trabajar en organizaciones y entornos con una consolidada cultura ética, en las que se respeten necesidades, y se creen entornos seguros para el desempeño de su labor, sin condicionantes ajenos a su atención, motivación y compromiso.
El Paradigma de la Mejora Continua
El concepto de “mejora continua» no es un requisito estático, sino un mandato de evolución permanente del sistema de compliance penal.
La auditoría, la evaluación y la actualización no son proyectos únicos que se completan y se archivan. Son procesos continuos, integrados en el funcionamiento ordinario de la organización.
En DELOYERS ayudamos a asegurar la efectividad y el alineamiento normativo de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal y con ello, a las organizaciones a preservar y a aumentar su valor competitivo en el mercado, recomendando:
- Revisar y actualizar la evaluación de riesgos penales anualmente, incorporando cambios que se hayan producido en el contexto legal y empresarial de la compañía.
- Verificar periódicamente la alineación del Sistema con los cambios normativos. Asignar responsabilidades explícitas al Órgano de Compliance para monitorizar cambios legales relevantes.
- Involucrar activamente al Órgano de Gobierno en el impulso y mantenimiento del Sistema de Compliance penal. El liderazgo y compromiso del órgano de gobierno es fundamental para la su efectividad.
- Realizar Auditorías periódicas sobre el funcionamiento, evolución y mejora del Sistema de Compliance Penal.
Juan Marín Múrez
juan@deloyers.com
